Resumen:

El rol tiene como objetivo crear, mejorar, monitorear y ayudar en la implementación del Programa de Cumplimiento y gestionar los requisitos regulatorios en relación con el Banco Digital, otras licencias relacionadas con el banco y otras funciones relacionadas con el cumplimiento de Maya Bank.

Lo que harás:

• Identificación, evaluación y difusión de regulaciones relevantes (incluida la exposición al borrador de políticas) y sus requisitos
• Participará en la realización de evaluaciones de riesgo de cumplimiento y/o facilitación de la licencia o solicitud de aprobación/notificación regulatoria de nuevos productos, servicios y procesos para asegurar conformidad con las regulaciones y estándares aceptados.
• Recomienda controles adecuados y mitigantes para proporcionar detección temprana y prevención de posibles problemas de cumplimiento
• Coordina con examinadores internos y externos para entregables de auditoría
• Realiza una evaluación independiente basada en riesgos a través de Pruebas de Cumplimiento
• Monitoreo, informe y/o escalada de hallazgos internos significativos (Auditoría Interna) y hallazgos externos (reguladores), incluyendo la evaluación de acciones tomadas por diferentes equipos para resolver hallazgos regulatorios o internos
• Monitoreo y/o presentación de informes regulatorios y otras encuestas ad hoc
• Trabajar directamente con la gestión empresarial para desarrollar, comunicar e implementar estrategias, procedimientos y sistemas tecnológicos para mejorar el cumplimiento de Maya Bank con las reglas y regulaciones aplicables
• Mantener una buena relación laboral con los reguladores y partes interesadas internas/externas

Lo que buscamos:

• Al menos 4 años de experiencia en cumplimiento regulatorio en una empresa de FinTech/Banco o servicios financieros similares
• Posee un amplio conocimiento en operaciones bancarias, particularmente en:

• operaciones de crédito/prestamos
• leyes, reglas y regulaciones bancarias
• Ley de Lavado de Dinero (AMLA) y sus Reglas y Regulaciones Implementadoras
• Leyes fiscales locales y nacionales
• Normas contables, particularmente aquellas que rigen las cuentas financieras de la Empresa
• Regulaciones de la SEC
• Ley de Privacidad de Datos
• Principios básicos de gobierno corporativo
• Marcos de gestión de riesgos en crédito, mercado y operaciones (incluyendo gobernanza de riesgos de TI)

Por favor, consulte la descripción del trabajo.