MOVE Your Business se enorgullece de representar a nuestro cliente, un proveedor multinacional de financiamiento de equipos comerciales con operaciones en Canadá y el Reino Unido. La empresa apoya a emprendedores y pequeñas y medianas empresas con financiamiento accesible y enfocado en el crecimiento. También colabora con fabricantes de equipos, corredores de pequeñas transacciones y ofrece préstamos profesionales a proveedores de servicios como médicos, arquitectos y contadores. Su misión es empoderar a los emprendedores como un catalizador para una mayor prosperidad económica.

En nombre de nuestro cliente, estamos buscando un Oficial de Cumplimiento para unirse a su organización. En este rol, garantizará que la empresa cumpla con las políticas internas y los requisitos regulatorios externos en cada jurisdicción donde opera. Ayudará a diseñar, implementar y monitorear un marco de cumplimiento global mientras fomenta una cultura de integridad, responsabilidad y gestión proactiva del riesgo.

Beneficios: 

• Salario competitivo 
• Fuerte sistema de apoyo 
• Aumento de salario a partir del primer año de empleo (basado en el desempeño)
• Incentivo mensual por desempeño (solo para roles a tiempo completo | basado en métricas dadas | puede variar entre $40 - $50) 
• Beneficio de salud ($30/mes) 
• Sin monitoreo de actividad en computadora 
• Materiales de capacitación para el desarrollo de habilidades proporcionados 
• Días festivos pagados (dependiendo de las festividades que observe el cliente) 
• Días de enfermedad pagados (licencia por enfermedad convertible a efectivo si la asistencia es perfecta) 
• Días de licencia planificados pagados 
• Asignación de Internet ($25/mes)

Responsabilidades Clave

• Monitoreo Regulatorio & Gestión de Políticas
• Monitorear e interpretar leyes, regulaciones y estándares de la industria relevantes en las jurisdicciones de operación (por ejemplo, AML, KYC, anti-soborno, protección de datos).
• Mantenerse al tanto de las obligaciones de cumplimiento bajo la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA), marcos regulatorios canadienses y requisitos específicos de cumplimiento de la industria de pagos.
• Mantener y actualizar las políticas, procedimientos y controles internos de cumplimiento de acuerdo con los desarrollos regulatorios.
• Realizar evaluaciones de riesgo de cumplimiento y análisis de brechas para identificar y mitigar posibles áreas de preocupación.

• Auditoría, Investigación & Reporte
• Apoyar auditorías internas e inspecciones regulatorias externas, asegurando un seguimiento oportuno de las acciones correctivas.
• Mantener registros precisos de actividades de cumplimiento, incluyendo atestaciones de políticas e informes de incidentes.
• Apoyar la política de Denuncia y gestionar la investigación de preocupaciones relacionadas con el cumplimiento.

• Capacitación, Asesoría & Colaboración Interfuncional
• Proporcionar capacitación en cumplimiento y orientación a las unidades de negocio para promover la concienciación y las mejores prácticas.
• Colaborar de manera interfuncional con Legal, Riesgos, Operaciones y otros departamentos para incorporar el cumplimiento en toda la organización.

• Debida Diligencia & Gestión de Riesgos
• Asistir con la debida diligencia sobre terceros y clientes, incluyendo el análisis de sanciones y verificación KYC.

Horas de Trabajo:

Tiempo parcial (30 horas a la semana)

De lunes a viernes de 8 AM a 5 PM hora del Reino Unido

Sobre Nosotros:

MOVE Your Business es una empresa de externalización con sede en el sur de California, dedicada a empoderar tanto a empresas como a profesionales. Conectamos empresas en crecimiento con talento virtual capacitado mientras creamos oportunidades significativas y a largo plazo para nuestros miembros del equipo. Como un actor de rápido crecimiento en el espacio de la externalización, estamos comprometidos a construir asociaciones que impulsen el éxito y a fomentar un entorno de apoyo e inclusivo donde nuestra gente pueda prosperar y crecer con nosotros.

• Título universitario en Derecho, Finanzas, Negocios o un campo relacionado; la certificación en cumplimiento (por ejemplo, CAMS, CRCM, ICA) es una gran ventaja.
• 2-3 años de experiencia en un rol de cumplimiento, riesgo o legal dentro de servicios financieros, arrendamiento o finanzas corporativas.
• Sólido entendimiento de marcos regulatorios como AML/CTF, GDPR, FATCA y/o requisitos de licencia financiera en mercados internacionales.
• Conocimiento demostrado de cumplimiento de la FCA en el Reino Unido, estándares de cumplimiento financiero canadiense y requisitos regulatorios para empresas de pagos.
• Se prefiere experiencia trabajando en un entorno multinacional o transfronterizo.
• Excelente atención al detalle, pensamiento analítico y habilidades de comunicación escrita/verbal.
• Capacidad para gestionar múltiples prioridades mientras se mantienen altos estándares de precisión e integridad.