Título del trabajo: Oficial de Cumplimiento

Ubicación: Híbrido

Reporta a: CEO

Acerca de nosotros:

uwi es una empresa de financiamiento registrada en la SEC que se enfoca en proporcionar soluciones de crédito privado para resolver el desfase habitacional en el sudeste asiático. Nuestro producto principal de préstamo, llamado Express Building, proporciona financiamiento para la construcción a desarrolladores residenciales pequeños y medianos para construir su oferta de viviendas asequibles pre-vendidas (casas de gama media, baja y subsidiadas por el gobierno). Desde su lanzamiento en Filipinas en 2022, uwi ha originado más de 500 préstamos a más de 20 desarrolladores residenciales, resultando en más de 800 millones de PHP en préstamos totales de Express Building. ¡Estamos buscando expandir nuestro negocio de préstamos en toda Filipinas!

El Oficial de Cumplimiento a Tiempo Parcial supervisará y garantizará el cumplimiento de la empresa con todas las leyes, regulaciones y políticas internas pertinentes, particularmente las establecidas por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y otros organismos regulatorios en Filipinas. Este rol involucrará monitorear operaciones, realizar evaluaciones de riesgo e implementar programas de cumplimiento para salvaguardar la reputación de la empresa y la integridad operativa.

• Cumplimiento Regulatorio: Asegurar la adhesión a los Circulares de BSP, regulaciones de SEC, Ley de Prevención de Lavado de Dinero (AMLA), Ley de Privacidad de Datos de 2012 y otras leyes y regulaciones aplicables en Filipinas.
• Desarrollo de Políticas: Desarrollar, revisar y actualizar políticas y procedimientos internos de cumplimiento para alinearse con los requisitos regulatorios y las mejores prácticas de la industria.
• Evaluación de Riesgos: Realizar evaluaciones de riesgo de cumplimiento y auditorías periódicas para identificar problemas potenciales y recomendar acciones correctivas.
• Capacitación y Concientización: Diseñar y ofrecer programas de capacitación en cumplimiento para empleados para promover la conciencia de los requisitos regulatorios y los estándares éticos.
• Monitoreo e Informes: Monitorear las operaciones comerciales para el cumplimiento, preparar informes para la gerencia y cuerpos regulatorios, y asegurar la presentación oportuna de la documentación requerida a la BSP, SEC, o Consejo de Prevención de Lavado de Dinero (AMLC).
• Enlace con Reguladores: Actuar como el punto de contacto principal para consultas e inspecciones regulatorias, asegurando una comunicación efectiva con las agencias gubernamentales.
• Gestión de Incidentes: Investigar y abordar las violaciones o problemas de cumplimiento, recomendando soluciones para prevenir la recurrencia.
• Cumplimiento de Privacidad de Datos: Asegurar el cumplimiento con la Ley de Privacidad de Datos, incluyendo la salvaguarda de datos del cliente y la coordinación con el Oficial de Protección de Datos de la empresa.

• Experiencia: Al menos 3-5 años de experiencia como Oficial de Cumplimiento para una empresa de financiamiento.
• Conocimiento: Sólido entendimiento de las regulaciones financieras filipinas, incluyendo las pautas de SEC, AMLA y la Ley de Privacidad de Datos.
• Habilidades:
• Excelentes habilidades analíticas y de resolución de problemas.
• Fuertes habilidades de comunicación e interpersonales para la capacitación y la vinculación con las partes interesadas.
• Atención al detalle y capacidad para interpretar requisitos regulatorios complejos.
• Dominio de Microsoft Office y software de gestión de cumplimiento.
• Atributos: Altos estándares éticos, actitud proactiva y capacidad para trabajar de manera independiente con mínima supervisión.

Por favor, refiérase a la descripción del trabajo.