Responsabilidades Principales

1. Elaborar, implementar y mantener las políticas, procedimientos y programas de cumplimiento de la empresa, garantizando la adhesión a las leyes, reglamentos aplicables y estándares internos.

2. Supervisar y evaluar la efectividad de los controles de cumplimiento en las distintas unidades de negocio, identificando riesgos potenciales y proponiendo acciones correctivas.

3. Desarrollar programas periódicos de formación y sensibilización en cumplimiento para los empleados, mejorando la comprensión de los requisitos regulatorios y los estándares éticos.

4. Revisar las actividades comerciales, contratos y procesos operativos para asegurar el cumplimiento de las leyes relevantes (por ejemplo, anticorrupción, privacidad de datos, prevención de blanqueo de capitales) y de las políticas corporativas.

5. Investigar incidentes de cumplimiento, infracciones o inquietudes planteadas por empleados, partes interesadas o autoridades regulatorias, elaborando informes detallados con hallazgos y recomendaciones.

6. Colaborar con equipos multifuncionales (por ejemplo, legal, finanzas, operaciones) para resolver cuestiones de cumplimiento e integrar los requisitos en las operaciones del negocio.

7. Mantenerse al día de las modificaciones en leyes, reglamentos y mejores prácticas del sector, asesorando a la dirección sobre el impacto de nuevos requisitos o cambios en los existentes.

8. Relacionarse con autoridades regulatorias externas, responder a consultas y asistir en auditorías o inspecciones regulatorias según sea necesario.

Requisitos

1. Título universitario de grado o superior en Derecho, Finanzas, Administración de Empresas o campos relacionados; se valorarán certificaciones profesionales (por ejemplo, CCEP, CAMS).

2. Entre 3 y 5 años de experiencia demostrable en gestión de cumplimiento, preferentemente en servicios financieros o tecnología.

3. Conocimiento profundo de las leyes y reglamentos pertinentes (por ejemplo, FCPA, GDPR, leyes locales anticorrupción, normativas de protección de datos).

4. Excelentes habilidades analíticas, de resolución de problemas y de organización, con capacidad para gestionar múltiples tareas y prioridades.

5. Dominio del inglés y del chino, tanto oral como escrito.

6. Altos estándares éticos, integridad y atención al detalle.

Beneficios de la Empresa

[Opcional: Seguridad social, fondo de vivienda, prima de fin de año, vacaciones pagadas, beneficios en festividades, formación profesional, oportunidades de desarrollo profesional, etc.]

Versión en inglés

Descripción del Puesto: Oficial de Cumplimiento

Título del Puesto: Oficial de Cumplimiento

Departamento: Departamento Legal y de Cumplimiento

Reporta a: Gerente/Director de Cumplimiento

Ubicación: [Nombre de la Ciudad]

Responsabilidades Clave:

1. Desarrollar, implementar y mantener las políticas, procedimientos y programas de cumplimiento de la empresa para garantizar el cumplimiento de las leyes, reglamentos y estándares internos aplicables.

2. Supervisar y evaluar la eficacia de los controles de cumplimiento en las unidades de negocio, identificando riesgos potenciales y recomendando acciones correctivas.

3. Realizar programas de capacitación y sensibilización periódicos para los empleados, mejorando su comprensión de los requisitos regulatorios y estándares éticos.

4. Revisar las actividades comerciales, contratos y procesos operativos para asegurar el cumplimiento de las leyes relevantes (por ejemplo, anticorrupción, protección de datos, prevención de lavado de dinero) y de las políticas corporativas.

5. Investigar incidentes de cumplimiento, incumplimientos o inquietudes planteadas por empleados, partes interesadas o entidades regulatorias, y elaborar informes detallados con hallazgos y recomendaciones.

6. Colaborar con equipos interfuncionales (por ejemplo, legal, finanzas, operaciones) para abordar cuestiones de cumplimiento e integrar los requisitos en la operativa del negocio.

7. Mantenerse al día de los cambios en leyes, reglamentos y mejores prácticas del sector, asesorando a la dirección sobre el impacto de los nuevos requisitos o modificaciones.

8. Actuar como enlace con las autoridades regulatorias externas, responder a consultas y asistir en auditorías o inspecciones según sea necesario.

Calificaciones y Requisitos:

1. Grado universitario o superior en Derecho, Finanzas, Administración de Empresas o campos relacionados; las certificaciones profesionales (por ejemplo, CCEP, CAMS) son una ventaja.

2. 3-5 años de experiencia comprobable en gestión de cumplimiento, preferiblemente en servicios financieros o tecnología.

3. Conocimiento sólido de las leyes y reglamentos pertinentes (por ejemplo, FCPA, GDPR, leyes locales anticorrupción, normativas de protección de datos).

4. Excelentes capacidades analíticas, de resolución de problemas y organizativas, con habilidad para gestionar múltiples tareas y prioridades.

5. Dominio de la comunicación escrita y verbal en inglés; se valorará la fluidez en chino.

6. Elevados estándares éticos, integridad y atención al detalle.

Beneficios de la Empresa

[Opcional: Seguridad social, fondo de vivienda, prima de fin de año, vacaciones pagadas, beneficios en festividades, formación profesional, oportunidades de desarrollo profesional, etc.]